Casas de Bolsa
Son los intermediarios que hacen posible comprar y vender
acciones. Estas sociedades anónimas ofrecen sus servicios a los inversionistas
para facilitar y dar transparencia en sus operaciones a través de tecnología y
asesoría.
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En México, requieren de la autorización de la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) y se rigen por la Ley del Mercado de
Valores.
Entre los servicios que ofrecen se encuentran:
- Orientar al inversionista para que sepa cuáles son las características del producto financiero que desea adquirir y si está acorde con su perfil de inversión.
- Informar cuáles son los riesgos asociados, las comisiones, el horizonte de inversión y las compensaciones del instrumento financiero.
- Asesorar de manera personalizada sobre inversión y análisis de valores.
- Asumir el préstamo de valores por cuenta propia o de terceros, arbitraje internacional y operaciones internacionales.
- Ser formador de mercado respecto de valores, administrador y ejecutor de prendas bursátiles.
Obligaciones:
Informar a sus clientes las comisiones que cobrarán por los
servicios de inversión.
En el caso de ofrecer servicios asesorados, evaluar los
objetivos de inversión de acuerdo con el perfil del cliente.
En caso de no ofrecer asesoría personalizada, informar a los
clientes que ellos serán responsables de analizar sus objetivos de inversión y
determinar los riesgos.
La prestación de servicios de inversión deberá hacerse
mediante apoderados de las casas de bolsa para celebrar operaciones con el
público inversionista.
Algunas de las casas autorizadas en México son:
- GBM: Es una empresa mexicana con más de 35 años en el mercado. Su propósito es democratizar las inversiones.
- Actinver: Es mexicana y sus fondos mínimos de inversión son MX$10,000. Sus comisiones están entre 0.10% y 0.25%.
- BBVA Bancomer: Tiene más de 80 años en el mercado mexicano. Ofrece análisis fundamental, trading, compraventa de acciones, entre otros.
- BANAMEX.
- FINAMEX.
- MONEX.
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